Uma licença da Série 7 é necessária para negociar ações e títulos.
Se você deseja negociar qualquer tipo de valores mobiliários, como ações ou títulos corporativos, opções títulos, você precisa passar no exame da série 7. Não há requisitos educacionais específicos para a Série 7, mas, uma vez licenciada, você ainda precisa concluir a educação continuada em curso - exigida pela FINRA, a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira.
Educação
Você não precisa tem que se formar na faculdade para cursar a Série 7, embora a maioria dos representantes registrados tenha formação universitária. A maioria desses comerciantes estudou economia, finanças ou gestão de negócios, mas esses cursos não são pré-requisitos para a realização do exame. Poucas pessoas levam a Série 7 diretamente da faculdade; é mais comum trabalhar, como no campo de seguros, antes de entrar no negócio de investimento. Você quer alguma experiência de trabalho para provar que é um empreendedor e trabalhador - características valiosas no mundo da corretagem.
O Exame
Para fazer o exame, você deve ser patrocinado por uma firma membro da FINRA. . Você deve ter sido empregado por essa empresa por um período mínimo de quatro meses. O teste de seis horas consiste em 250 questões de múltipla escolha, cobrindo tópicos como títulos municipais e corporativos, ações, opções, programas de participação direta, produtos de empresas de investimento e contratos variáveis. O teste é dividido em dois segmentos de três horas com 125 questões cada. Uma pontuação de 72% está passando
Requisitos de Educação Continuada
Como a indústria de valores mobiliários está em constante mudança, a FINRA exige educação continuada periódica. Existem dois requisitos educacionais obrigatórios: o elemento regulador e o elemento firma, ambos os quais devem ser cumpridos para manter a licença da Série 7.
Elemento Regulador
O elemento regulador requer representantes registrados para concluir um projeto baseado em computador. programa de treinamento após o segundo aniversário de sua data de aprovação. Tenha em mente que a data de registro não é a data em que o teste foi realizado; é a data real do registro. O elemento regulador deve ser completado dentro de 120 dias a partir daquela data, e a cada três anos, enquanto você trabalha no negócio de valores mobiliários
O Elemento Firme
O elemento firma é administrado por cada corretor / negociante e deve cumprir com os regulamentos da FINRA. Cada empresa estabelece seu próprio teste e cronograma de testes anuais. Como a licença da Série 7 permite que você negocie a maioria dos tipos de títulos, e os representantes registrados trabalham em uma variedade de áreas relacionadas a investimentos, o elemento da empresa abrange uma ampla gama de assuntos. Exemplos de tópicos incluem análise de investimentos, planos de aposentadoria, lavagem de dinheiro, regras e regulamentos da FINRA, ética e adequação.
